道德意见212

Representation by Law Firm Adverse to Former Client in a Substantially Related Matter After Lawyers Who Represented Former Client Have Left the Law Firm

*[注:参见 意见212 受到《靠谱的足球滚球平台》修订的实质影响.C. 2007年2月1日生效的《靠谱的滚球平台》

A law firm may undertake representation adverse to a former client in a matter substantially related to the matter for the former client, 但(i)在第一件事上代表前客户的所有靠谱的滚球平台均已离开本所, (二)事务所的所有靠谱的滚球平台都没有, 或者有机会, (三)原客户对第二客户的相关事项具有重大意义的保密事项. 新哥伦比亚特区规则1.第10(c)条在其1991年1月1日生效之日及其之后将强制产生相反的结果. 然而, 根据所呈现的事实, 并假设在1月1日之后代理将继续, 1991, 新规则1.10(c) should not be applied in this case to require the law firm to resign as counsel for the second client; the representation approved herein may continue after January 1, 1991.

适用的代码

• DR 4-101(保护客户的机密和秘密.)
• DR 5-105 (Refusing to 接受 or Continue Employment if the Interests of Another Client May Impair the Independent Professional Judgment of the Lawyer.)

适用的规则¹

• 规则1.10(c)(推定取消资格.)

调查

查询人是一间靠谱的滚球平台事务所(“该靠谱的滚球平台事务所”). 从1983年底开始一直持续到1987年11月，本靠谱的滚球平台事务所代表客户(“第一客户”)就第一客户与美国政府就一个外国大型军事设施的十亿美元建筑合同进行谈判.

第一，委托人作为总施工经理和工程师，实质上是本工程的总承包商. 该项目正在进行中，预计要到90年代中期的某个时候才能完成.

1987年3月, 主要参与代表第一客户的靠谱的滚球平台事务所的两名合伙人之一从该靠谱的滚球平台事务所辞职，并加入另一靠谱的滚球平台事务所(“第二靠谱的滚球平台事务所”)。. The other partner remaining in the Law Firm who had been involved in the representation of 第一个 Client continued to h和le all matters for 第一个 Client, 偶尔会得到其他合伙人和助理的帮助. The Law Firm’s representation of 第一个 Client included several matters in addition to 和 unrelated to the military construction project.

1987年10月, as the Law Firm was nearing the end of the lengthy contract negotiation process 和 related matters on behalf of 第一个 Client with the U.S. 政府，律所的长期客户

(“第二客户”)成为该项目的主要分包商, 并请靠谱的滚球平台事务所代表其访问-à-vis该项目. At that time there were no disputes or anticipated disputes between 第一个 Client (the general contractor) 和 Second Client (the subcontractor).

1987年10月，靠谱的滚球平台事务所获得第一客户的书面同意，代表第二客户, 同意:包含以下条件的同意:

然而, 【靠谱的滚球平台】与【靠谱的滚球平台】之间发生任何争议或利益冲突 . . . we would expect [the Law Firm] to remove itself from any contact or distribution of any information to any of the parties.

该靠谱的滚球平台事务所随后承担了与该项目有关的第二个客户的代理工作. The representation of Second Client was undertaken by lawyers in the Law Firm other than the lawyers who had been involved in the representation of 第一个 Client. 一个月后(1987年11月), 显然是巧合, 靠谱的滚球平台事务所负责第一客户所有事务的另一位合伙人从靠谱的滚球平台事务所辞职，加入了第一个离职合伙人八个月前加入的同一家第二靠谱的滚球平台事务所. 第二个离开的合伙人带着第一客户的所有文件去了第二靠谱的滚球平台事务所.

因此, 1987年11月初, 律所完全停止代理第一客户, which thereupon 和 thereafter was represented by Second Law Firm on all continuing aspects of the construction project, 包括第一客户与美国靠谱的滚球平台事务所之间反复发生的纠纷.S. 政府，以及第一客户和各种分包商之间反复出现的纠纷.

1988年末，由第二靠谱的滚球平台事务所代理的第一客户之间开始发生纠纷, 与建设项目有关的第二客户. 该靠谱的滚球平台事务所代表第二客户处理这些纠纷.

随着第一客户和第二客户之间的纠纷越来越多，越来越严重, 第一个 Client in late 1989 asserted that the Law Firm must withdraw as counsel for Second Client on all disputes between 第一个 Client 和 Second client.

靠谱的滚球平台事务所的调查表明了这一点, when the partner who was in charge of 第一个 Client’s matters left the Law Firm in November 1987 和 took all of 第一个 Client’s files with him, 从那时起以及之后的所有相关时间,

(a) nobody remaining at the Law Firm had any “confidences” or “secrets” of 第一个 Client within the meaning of DR 4-104(A),
(b)留在靠谱的滚球平台事务所的任何人都没有任何受规则1保护的“[与第一客户有关的]信息”.6”，属于规则1的含义.10 (c),
(c)在靠谱的滚球平台事务所的办公场所内没有保留的第一客户的文件或其他记录，其中不包含上述(a)和(b)条款中所述的任何信息。, 为靠谱的滚球平台事务所持续代理客户与第一客户之间的合同纠纷提供的材料.

讨论

It is clear that the lawyer-client relationship between the Law Firm 和 Second Client that is being challenged by 第一个 Client will continue well beyond January 1, 1991年在正常情况下. 因此，除其他事项外，这项调查提出了一个关于规则1适用性的新问题.自该规则于1991年1月1日在哥伦比亚特区生效之日起，第10(c)条适用于本案.

In responding to this inquiry we turn first to the “current” law; we then analyze the “new” law, 即, 规则1.10(c). 在考虑“法律”之前,，有必要提出一个警告, 和 to discuss the issue presented by 第一个 Client’s conditional consent (referred to above) to the Law Firm’s representation of Second Client.

第一个, the caveat: the Law Firm’s representation that it has no 第一客户的相关机密或秘密 appears to be consistent with the facts available to the Committee. 因此，我们假定该表述是准确的, 这是回答这个问题的一个基本前提. 本委员会的职能不是就这种事实密集的问题作出自己的决定.²

第二，委员会认为 这是法律道德问题 1987年10月第一客户同意靠谱的滚球平台事务所代表第二客户时对靠谱的滚球平台事务所施加的条件对该靠谱的滚球平台事务所不再具有约束力. The reason is that those conditions were based on the assumption by all concerned that somebody at the Law Firm would continue to be in possession of, 或者有机会, 第一客户的相关机密或秘密, 律所接受这些条件就是基于这个假设. 因为这个假设已经不正确了, 我们认为，这些条件不再引起道德问题. 因此, 从严格的法律伦理的角度来看, this inquiry is analyzed without further reference to 第一个 Client’s conditional consent to the Law Firm’s representation of Second Client.³ 现在我们转向适用法律.

现行法律

委员会的结论是，靠谱的滚球平台事务所代表第二客户对第一客户有重大不利影响, 和 that the matter on which the Law Firm is representing Second Client is substantially related to the matter on which the Law Firm previously represented 第一个 Client. 看,e.g., 评论[2]根据新的哥伦比亚特区规则1.9, which makes it clear that the substantial relationship criterion is to be analyzed by reference to existing federal case law. 一个例子是 美国橄榄球联盟. 国家橄榄球联盟, 605 F. 增刊. 1448 (S.D.N.Y. 1985).

在这种情况下, 然而, 不利陈述和实质关系的结合并不是分析的终点. 没有哥伦比亚特区的案例或本委员会的意见是完全正确的, 但在《靠谱的足球滚球平台》中出现了一个共识，即, DR 4-101和DR 5-105, 在这种情况下，靠谱的滚球平台事务所对第二客户的代理是

允许的, 因为律所没人见过, 或者有机会, 第一客户的相关机密或秘密. 自1983年以来，这一原则已被编入现在的ABA示范规则1.10(b):

(b)靠谱的滚球平台终止与事务所的联系, 此后，律所不被禁止代表与原关联靠谱的滚球平台所代表的客户的利益严重相反的人，而该客户目前不是律所所代表的, 除非:

(1) the matter is the same or substantially related to that in which the formerly associated lawyer represented the client; 和 
(2)任何留在事务所的靠谱的滚球平台都有受规则1保护的信息.6和1.9(c)对该事项至关重要的.⁴

因此，“现行”法律，如ABA示范规则1所证明和编纂的.第10(b)条规定(i)实质性关系被取消资格 和 (ii)拥有前客户的相关机密或秘密. 在这种情况下, 谓词(ii)不存在, 因此，根据现行法律，靠谱的滚球平台事务所代理第二客户是正当的.

新法律

哥伦比亚特区规则1.10(c)，对应于ABA模型规则1.10(b)，将取消靠谱的滚球平台事务所的资格(1991年1月1日生效)，因为D.C. 该规则是在析取词中起草的:它规定在以下情况下取消资格:(i)实质性关系或(ii)拥有前客户的相关机密或秘密:

(c)靠谱的滚球平台终止与事务所的联系, 不禁止律所此后代表与前关联靠谱的滚球平台所代表的客户在合作期间有重大不利利益的人，除非:

 (1) the matter is the same or substantially related to that in which the formerly associated lawyer represented the client during such former association; or
(2)任何留在事务所的靠谱的滚球平台都有受规则1保护的信息.那是重要的.

哥伦比亚特区偏离ABA模型规则1.第10(b)条，导致更严格的哥伦比亚特区规则1.上面引用的第10(c)条既明确又深思熟虑. 哥伦比亚特区规则的最初版本是由哥伦比亚特区靠谱的滚球平台职业行为示范规则委员会(通常以其主席的名字命名为“乔丹委员会”)起草的, 罗伯特E. Jordan, III, Esquire). 约旦委员会 in its September 1985 Report to the District of Columbia 酒吧 董事会 of Governors proposed the deviation from the ABA version. 靠谱的滚球平台协会理事会于11月19日通过了约旦委员会的建议, 1986年向哥伦比亚特区上诉法院提出申诉, 上诉法院将于9月1日开庭审理此案, 1988年建议规则, 3月1日, 1990年颁布新规则的命令.

约旦委员会, 承认这个问题很棘手, 解释了规则1的更严格版本.10(c)如下:

美国靠谱的滚球平台协会[规则1.[10(b)]将取消律所的资格，但前提是该事项与离职靠谱的滚球平台在律所任职期间代表客户的事项相同或实质相关 和 仍在公司工作的靠谱的滚球平台拥有客户对该案件的机密或机密材料. [原文重音].委员会认为应允许反向代表权是错误的, 在任何一种物质中, 客户对该事件的保密资料在公司的哪些地方. 因此建议将靠谱的滚球平台公会第(c)段的“及”改为“或”。. It is a closer question whether the possession by a remaining lawyer of confidences or secrets should not be the sole test for firm disqualification. 委员会认为, 然而, 在同一或相关案件中规定取消资格是适当的，以避免所有负责某一特定诉讼的靠谱的滚球平台离开一家律所，而这家律所第二天又作为对方的靠谱的滚球平台出现的不体面场面. 除了一般情况下的不得体之外, 公司的档案里可能有, 或者靠谱的滚球平台助理或其他非法律人员, 前客户的重大机密或秘密. 而不是要求对机密或秘密的知识进行调查, (c)款只是禁止前公司在这种情况下代理. [原文粗体.]

与前述一致，根据哥伦比亚特区规则1的官方评论.第10条对规则1的解释如下.10(c):

[17]相反, 当靠谱的滚球平台终止与事务所的合作关系时, 第(c)段规定，旧律所此后不得代表那些与原合作靠谱的滚球平台的客户利益严重相反的客户，就与原合作靠谱的滚球平台在前合作期间代表客户的事项相同或实质相关的事项进行代理. 例如, 如果靠谱的滚球平台在a律所任职期间代表客户进行诉讼，他就离开了a律所, 把诉讼交给靠谱的滚球平台的新事务所, 公司A可能不会, 尽管靠谱的滚球平台走了, 谁把案子和客户交给新公司, 在同一诉讼中对前客户进行不利陈述.

约旦委员会, 理事会, 和法院都对约旦委员会所称的“不体面的现象”(本案中没有出现)感到关切，即一家靠谱的滚球平台事务所在一宗未决案件中立即改变立场，而之前参与该案另一方的所有靠谱的滚球平台都离开了该事务所. 除了, 约旦委员会对上面指出的一个关键问题表示关切:在代理前客户的一名靠谱的滚球平台或一组靠谱的滚球平台离职后，很难确定实际上留在事务所的靠谱的滚球平台脑子里或档案里究竟有什么资料.

The “effective date” or “retroactivity” issue presented by this inquiry appears to have been anticipated at least to some extent by the Court of Appeals in its March 1, 1990订单, 其中载有以下段落:

进一步的命令, 1月1日之前发生的行为, 1991, the provisions of the Code of Professional Responsibility in effect on the date of the conduct in question are the governing rules of decision for this court, 专业责任委员会, 其听证委员会, 和靠谱的滚球平台靠谱的滚球平台.

在我们看来，上述生效日期规定鼓励在适用新的规则1时保持克制.10(c)在本调查提出的情况下. We therefore conclude that in this case the Law Firm’s representation of Second Client should be permitted to continue on 和 after January 1, 1991.

这项调查提出的问题可能不是唯一的, 因此，为其他处境类似的人提供澄清和指导是适当的. 我们观察到我们的结论可能是, 但不是, 因为本案的交涉是在3月1日之前开始的, 1990, 上诉法院颁布新规则的最后命令的日期. 不言而喻的是, 因为法院在1月1日大肆宣传, 1991年生效日期, many members of the 酒吧 (including many of the most conscientious 和 best-informed members) will not read 和 analyze the new 规则 until toward the end of the year. 法院在新规则的序言中明确承认，新规则是“复杂和全面的”,” 和 urged 酒吧 members to attend “educational workshops” to be sponsored by the 酒吧 “[o]ver the course of the next year.“那些工作坊, 哪些正在计划中, 将于今年十月开始，预计最早要到十一月中旬才能完成.

因此，假设靠谱的滚球平台协会成员对3月1日起生效的新规则的内容有实际的了解或指控他们对新规则的内容有建设性的了解是不现实和不合理的, 1990年或1月1日之前的任何其他日期, 1991. 相应的, 我们认为, 1月1日前成立的靠谱的滚球平台与委托人关系, 1991年开始时是适当的，并且根据1月1日之前适用的道德原则继续是适当的, 1991, 新的《靠谱的足球滚球平台》在1月1日之后将不再适用, 1991年要求突然终止任何这种先前适当的关系.

调查没有. 89-12-43
批准:1990年5月15日

1.职业行为准则和相关评论(1月1日生效), 1991), 由哥伦比亚特区上诉法院于3月1日颁布的命令, 1990.
2. 从靠谱的滚球平台事务所和第一客户提交给委员会的材料来看，在第一客户于1987年11月将其业务和领域转让给第二靠谱的滚球平台事务所之前，靠谱的滚球平台事务所的任何现任合伙人或雇员参与的与该建设项目有关的唯一事项是:1985年底和1986年初, an associate (who is now a partner) of the Law Firm logged eight hours of time researching the question of what remedies might be available to 第一个 Client if the U.S. 政府声称终止了与第一客户公司当时存在的书面协议. 靠谱的滚球平台事务所已告知委员会，当事人目前不记得该研究(他将研究交给了1987年离开靠谱的滚球平台事务所的一位合伙人)。, 并且在任何情况下，他都没有从该研究中获得与第一客户之间后来的合同纠纷有关的第一客户材料的任何“机密”或“秘密”.
3. 委员会对是否, 根据合同法, 或者在其他基础上, 第一客户可以对靠谱的滚球平台事务所执行1987年10月的条件.
4. 这条ABA示范规则的字母是1.10(c) when it was originally promulgated in 1983; it was relettered 1.作为美国靠谱的滚球平台协会1989年2月修订的《靠谱的滚球平台》的一部分，没有作出实质性修改.